注册基金需要什么资质?

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首先,作为独立基金销售机构,办理基金销售业务需要具备以下条件: (一)有符合法律、行政法规规定的章程; 也就是说申请成立基金公司,公司章程里对董事会、监事会、高级管理层等组织结构要有明确的规定。

(二)注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本。 这里注意一点,注册资金不是注册资本,是实缴的货币资本。并且不能轻易变更。

(三)股东具有足够的基金投资经验及相应的投资基金知识。 这里的基金投资经验不是说你买了几只基金那么简单的,而是指你在购买基金的过程中是否真正学习了有关基金的理财知识并由此形成的经验。

(四)具有完善的法人治理结构,内部管理制度健全有效。 这主要是说公司内部的管理制度要符合监管的要求,比如对公司董事、经理(法定代表人)、财务负责人以及其他重要管理人员具体应当具备的条件和权限都有明确规定。

(五)具有必要的营业场所和必要的设施。 这一点很好理解吧。简单来说就是要有地方办公。

其次,我们来看证券公司、保险经纪公司和期货交易所成立的条件。

证券公司的主要业务是从事证券经纪业务、证券自营业务及证券承销业务,根据现行《证券法》第129条规定,设立证券公司必须满足下列条件: 有符合法律、行政法规规定的章程; 注册资本不低于人民币2亿元,且必须是实缴货币资本; 主要股东具有良好信用记录,实力雄厚,并有有效的经营战略; 拥有一定数量的专业人员,其中从事证券交易的相关人员应有一定的从业经历和工作业绩; 具备完善的信息系统和支持设施。

而新《证券法》实施后,证券公司的设立条件有了一定的调整,如取消“经营年限至少5年”的限制性规定,这也就意味着新的证券公司成立要求比原来更为宽松。

同样,想要成为保险经纪公司也要满足一定的条件。 根据《保险经纪条例》规定: 设立保险经纪公司,其注册资本的最低限额为300万元; 注册资本为实缴出资额; 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规行为,无不良记录。

另外,作为期货交易所来说,设立的条件相对较为严格。 根据《期货交易管理条例》规定,设立期货交易所必须同时具备下列基本条件: 有符合国家规定的注册资本; 组织机构健全,管理规范,具有依法合规经营的保证; 拥有专门场所,有符合国家有关规定和技术标准的通讯设备、网络安全防护设施、客户信息管理系统和其他技术设施。

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