投资需要尽职调查吗?

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1、是否进行尽职调查,决定权在于投资人,而非被投资人(作为信息的提供方)。 也就是说,即便你不愿意提供你希望了解的信息,也不会影响投资人进行尽职调查;同样,如果你提供了你想要提供的信息,而投资人并没有对此进行调查,那么说明他并不重视这些信息。

2、至于如何收集信息,这取决于投资者和投资的项目之间是否已经建立了信息传递机制——这个机制可以是正式的,比如通过信息披露表格来进行定期传递;也可以是不正式的,如某项特定事项发生后,由一方主动询问另一方对某事项的看法和意见等。

3、至于具体的信息内容,应当遵循“有利”原则。 “有利”是指所搜集的信息应当有利于做出决策,即能够支持或印证你所提出的投资建议。你在投资之前进行的调研中所获得的信息,应该是有利于你的投资决策的——换言之,这些信息是对你准备投入的资金量是否有足够的理由支撑。

例如,你在投资前所做的尽调显示:该公司当前市值20元/股,经营状况良好,管理团队在行业内具有较高声誉,竞争对手实力一般;另外你还了解到该公司股东人数较少,流动性较差,但最近半年未有送股或派息的计划。

上述信息对于你的投资决策有什么帮助呢?可以帮助你判断该股票是否存在低估的可能,从而决定增持或者减持,以及如何调整持股计划。 但是,如果该公司的董事会刚发生了重大人事变动,而你不知道的话,这些信息就不一定对你有益。所谓“有用”“无用”其实是一个动态的过程,取决于你调研的目的。

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